證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法內(nèi)容
保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲得的發(fā)行人信息予以保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不得因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀公正的立場(chǎng)，不得指使、協(xié)助或者參與發(fā)行人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)或者欺詐行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義、方式持有發(fā)行人股份。
第六條同時(shí)發(fā)行的證券，發(fā)行和上市的保薦工作由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審核發(fā)行人的申請(qǐng)文件和證券發(fā)行募集文件，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所出具推薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)額的，可以采取聯(lián)合保薦，但聯(lián)合保薦的參與人數(shù)不得超過2人。
證券發(fā)行主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由具有保薦機(jī)構(gòu)資格的其他證券公司和保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
第七條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，為證券發(fā)行上市出具相關(guān)證明文件的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽署人，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法要素
(一)申請(qǐng)報(bào)告
(二)股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議
(三)設(shè)立公司的批準(zhǔn)文件
(四)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
(五)公司治理和內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況的說明
(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況說明
(七)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制制度及其執(zhí)行情況
(八)建立盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和贊助工作底稿制度
(九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本公積計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)告
(十)保薦業(yè)務(wù)部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工和人員編制說明
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